lunedì 16 dicembre 2013

Authority che tutelano e regolamentano i brokers


Authority che tutelano e regolamentano i brokers


La cosa più importante per chi decide di iniziare ad operare nel Forex è scegliere un Broker affidabile e regolamentato dalle Authority locali.
In Europa il punto di riferimento più importante è la FSA inglese. In Italia invece non esistono Authority specifiche e serve il nulla osta della Consob per potere operare.

Brokers per Regolamentazioni: - NFA RegulatedFCA Regulated - CySEC RegulatedConsob Regulated - CFTC Regulated

Vediamo quali sono le Authority principali nel mondo:
CFTC (Commodity Futures Trading Commission) e NFA (National Futures Association) regolano e vigilano sugli operatori finanziari negli Stati Uniti.
La CFTC è una agenzia del governo degli Stati Uniti indipendente che regola i futures e le opzioni dei mercati. Vieta comportamenti fraudolenti nel trading di contratti futures.
La missione dichiarata del CFTC è quello di proteggere gli utenti del mercato e il pubblico da frodi, manipolazioni e pratiche abusive legate alla vendita di futures e opzioni su materie prime e finanziarie, e per promuovere i futures aperti, competitivi e finanziariamente sani e mercati di opzione.
La NFA è un'organizzazione indipendente di autodisciplina e controllo delle materie prime e dei futures. La NFA sovrintende e protegge gli investitori da materie prime fraudolenti e attività future.
La NFA prevede anche la mediazione e l'arbitrato per la risoluzione di reclami dei consumatori.
NFA ha sede a Chicago e mantiene anche un ufficio a New York City.

La ASIC (Australian Securities and Investment Commission) è un'organizzazione indipendente del governo australiano che agisce come regolatore aziendale in Australia.
Il ruolo di ASIC è quello di far rispettare e regolare società e le leggi di servizi finanziari a tutela dei consumatori australiani, degli investitori e dei creditori.

Nel Regno Unito (UK) i broker sono regolati dalla FSA (Financial Services Authority), che è un'autorità indipendente che ha compiti di vigilanza sui mercati finanziari definiti dal Financial Services and Markets Act 2000, che ne determina anche i poteri sanzionatori.
I poteri di controllo della FSA si estendono a tutte le società o persone che agiscono sui mercati finanziari, quali: Banche, Compagnie di assicurazione, Emittenti di moneta elettronica, Intermediari finanziari e del credito
Tra i compiti della FSA è inoltre la pubblicazione e l'aggiornamento della UKLA Official List, l'elenco completo dei titoli emessi e destinati ad essere negoziati in Borsa o comunque sui mercati regolamentati del Regno Unito.

L'organo di regolamentazione in Svizzera è la CFB (Commissione federale delle banche, ora FINMA.). La CFB è un ente governativo responsabile per la regolamentazione finanziaria . Ciò comprende la supervisione di banche, compagnie di assicurazione, delle borse e commercianti di valori mobiliari, nonché gli altri intermediari finanziari in Svizzera .
La FINMA è un'istituzione indipendente con una propria personalità giuridica, con sede a Berna.
E' istituzionalmente, funzionalmente e finanziariamente indipendente dall'Amministrazione federale centrale e dal Dipartimento federale delle finanze e riferisce direttamente al Parlamento svizzero.

Altre principali Authority 

- Australia: ASIC
- Canada: BCSCCIPFOSC
- Danimarca : FSA Danese
- Dubai: DMCC, DGCX, DFSA, ESCA
- Francia: ACP
- Germania: BaFin
- Giappone: FFAJ, FSA Giapponese
- Hong Kong: SFC
- Malta: MFSA
- Regno Unito: FSA
- Spagna: CNMV
- Stati Uniti: NFACFTC
- Svezia: FSA Svedese
- Svizzera: SFDF, ARIF, FINMA

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